Lesezeit: 4 Minuten Drei Glücksspielunternehmen im Besitz der William Hill Group zahlen insgesamt 19,2 Millionen £ für Versäumnisse im Bereich soziale Verantwortung und Geldwäschebekämpfung. WHG (International) Limited, die williamhill betreibt. com, zahlt 12,5 Millionen £ an Mr Green Limited, das mrgreen betreibt. com, zahlt 3,7 Millionen £ und William Hill Organization Limited, die 1.344 Glücksspiellokale in ganz Großbritannien betreibt, zahlt 3 Millionen £. Andrew Rhodes, Chief Executive der Glücksspielkommission, sagte: „Als wir diese Untersuchung einleiteten, waren die von uns aufgedeckten Mängel so weit verbreitet, und es wurde alarmierend ernsthaft über die Aussetzung der Lizenz nachgedacht. „Da der Betreiber jedoch sofort seine Mängel erkannte und mit uns zusammenarbeitete, um Verbesserungen schnell umzusetzen, entschieden wir uns stattdessen für die größte Vollstreckungszahlung in unserer Geschichte.“ Die heutige Aktion erfolgt nur eine Woche, nachdem die Kommission zwei Betreibern der Kindred Group plc eine Geldstrafe von insgesamt 7,2 Millionen £ auferlegt hat, und ist der größte von der Regulierungsbehörde übernommene Durchsetzungsfall. Die bisher größte war eine Klage in Höhe von 17 Millionen Pfund, die im August letzten Jahres gegen Entain ergriffen wurde. Seit Anfang 2022 hat die Kommission 26 Durchsetzungsverfahren abgeschlossen, bei denen Betreiber wegen regulatorischer Versäumnisse über 76 Mio. £ zahlen mussten. Herr Rhodes sagte: „In den letzten 15 Monaten haben wir beispiellose Maßnahmen gegen Glücksspielbetreiber ergriffen, aber wir sehen jetzt allmählich Anzeichen einer Verbesserung. Es gibt Anzeichen dafür, dass die Branche mehr tut, um das Glücksspiel sicherer zu machen und die Möglichkeit zu verringern, dass kriminelle Gelder in ihre Unternehmen gelangen. „Betreiber verwenden Algorithmen, um Glücksspielschäden oder kriminelle Risiken schneller zu erkennen, interagieren früher mit Verbrauchern und verfügen im Allgemeinen über effektivere Richtlinien und Verfahren.“ Zu den Versäumnissen im Bereich der sozialen Verantwortung bei William Hill gehören: Unzureichende Kontrollen zum Schutz neuer Kunden und zur effektiven Berücksichtigung von Ausgaben mit hoher Geschwindigkeit und Spieldauer, bis der Kunde möglicherweise in kurzer Zeit dem Risiko erheblicher Verluste ausgesetzt war: Ein Kunde durfte ein neues Konto eröffnen und 23.000 £ in 20 Minuten ohne Schecks ausgeben. Ein anderer Kunde durfte ein Konto eröffnen und innerhalb von 24 Stunden ohne Schecks 18.000 £ ausgeben. Und ein dritter Kunde durfte ein neues Konto eröffnen und über zwei Tage ohne Schecks 32.500 £ ausgeben. (Mr Green) Versäumnis, bestimmte Kunden zu identifizieren, bei denen das Risiko besteht, dass sie durch Glücksspiele Schaden erleiden, und Versäumnis, in einem frühen Stadium der Kundenreise Kontrollen durchzuführen – ein Kunde verlor 14.902 £ in 70 Minuten. (Mr Green) Versäumnis, das Schadensrisiko zu erkennen oder bei bestimmten Kunden nicht früh genug einzugreifen – ein Kunde verlor 54.252 £ in vier Wochen, ohne dass der Betreiber Einkommensnachweise einholte, angemessene Kontrollen durchführte oder eine andere wirksame Methode zur Erkennung des Schadensrisikos anwendete. (WHG (International) Limited) Unzureichende Kontrollen, die neue oder wiederkehrende Kunden in kurzer Zeit dem Risiko erheblicher Verluste aussetzten – ein Kunde eröffnete sein Konto und verlor in den ersten 30 Tagen 11.400 £, ohne dass er ausreichenden Kontrollen unterzogen wurde und Ein anderer Kunde hatte keine telefonische Interaktion, bis die Verluste 45.800 £ erreichten. (WHG (International) Limited) Ohne eine 24-Stunden-Verzögerung zwischen dem Erhalt eines Antrags auf Erhöhung eines Kreditlimits und dessen Gewährung – durfte ein Kunde sofort eine Wette in Höhe von 100.000 £ platzieren, wenn sein Kreditlimit auf £ festgelegt worden war 70.000. (WHG (International) Limited) Unwirksame Kontrollen ermöglichten es 331 Kunden, bei WHG (International) Limited zu spielen, obwohl sie sich bei Mr Green selbst ausgeschlossen hatten. (WHG (International) Limited) Das Versäumnis, Änderungen im Kundenverhalten zu erkennen, die zu der Überlegung hätten führen sollen, ob der Kunde Schaden erlitten hat – eine sicherere Glücksspielinteraktion wurde erst durchgeführt, nachdem er eine Wette in Höhe von 18.000 £ platziert und angenommen hatte (William Hill Organization Ltd (WH Retail)) Unzureichende Kontrollen zum Schutz neuer Kunden und zur effektiven Berücksichtigung von High-Speed-Ausgaben und Spieldauer, bis der Kunde möglicherweise in kurzer Zeit dem Risiko erheblicher Verluste ausgesetzt war: Nachdem sein Einzelhandelsgeschäft re -Eröffnet nach der Sperrung der Covid-Pandemie erlaubte der Betreiber einem Kunden, in zwei Tagen 10.600 £ ohne eine sicherere Glücksspielinteraktion zu verlieren. Obwohl sie unbekannt waren und über einen Zeitraum von drei Tagen 42.253 £ in 130 Wetten platzierten, identifizierten die Mitarbeiter keinen Kunden als gefährdet, Schäden im Zusammenhang mit Glücksspielen zu erleiden oder Kundeninteraktionen durchzuführen. (William Hill Organization Ltd (WH Retail)) Zu den Versäumnissen bei der Geldwäschebekämpfung (AML) gehören: Kunden erlauben, große Beträge einzuzahlen, ohne angemessene Prüfungen durchzuführen – ein Kunde konnte 70.134 £ in einem Monat ausgeben und verlieren, ein anderer 38.000 £ in fünf Wochen und ein anderer in vier Tagen 36.000 £ zu verlieren. (WHG (International) Limited) Kunden erlauben, große Beträge einzuzahlen, ohne angemessene Kontrollen durchzuführen – ein Kunde zahlte 73.535 £ ein und verlor 14.068 £ in vier Monaten (Mr Green) Kunden konnten große Geldbeträge einsetzen, ohne überwacht oder geprüft zu werden a Standard hoch genug – der Betreiber hat es versäumt, Nachweise über die Herkunft der Geldmittel (SoF) anzufordern, wenn ein Kunde 19.000 £ in einer Einzelwette eingesetzt hat, keine Dokumentation von einem Kunden erhalten hat, der 39.324 £ eingesetzt und 20.360 £ in 12 Tagen verloren hat, und nicht erhalten hat SoF-Beweise von einem Kunden, der 276.942 £ eingesetzt und über zwei Monate 24.395 £ verloren hat. (William Hill Organization Ltd (WH Retail)) Richtlinien, Verfahren und Kontrollen fehlten Leitlinien für geeignete Maßnahmen, die nach den Ergebnissen der Kundenprofilerstellung zu ergreifen sind, und wie die Ergebnisse verwendet werden sollten, um das entsprechende Ergebnis zu ermitteln. (WHG (International) Limited) und (Mr Green) Verfahren und Kontrollen fehlten harte Stopps, um weitere Ausgaben zu verhindern und Geldwäscherisiken zu mindern, bevor das Kundenrisikoprofil erstellt wurde. (WHG (International) Limited) und (Mr Green) AML-Mitarbeiterschulungen lieferten unzureichende Informationen zu Risiken und deren Handhabung (WHG (International) Limited) und (Mr Green) Alle 19,2 Millionen £ werden als Teil für sozial verantwortliche Zwecke verwendet eines ordnungsrechtlichen Vergleichs. Zusätzliche Lizenzbedingungen werden ebenfalls hinzugefügt, um sicherzustellen, dass ein Vorstandsmitglied einen Verbesserungsplan überwacht und sich einem Audit durch Dritte unterzieht, um zu beurteilen, ob es seine Richtlinien, Verfahren und Kontrollen zur Bekämpfung von Geldwäsche und sichererem Glücksspiel effektiv umsetzt.